經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規指南

（2024年4月25日國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )印發(fā)）

第一章 總則

第一條 目的和依據

為指導和支持經(jīng)營(yíng)者建立健全反壟斷合規管理制度，增強反壟斷合規風(fēng)險防控和處置能力，培育公平競爭文化，筑牢依法合規經(jīng)營(yíng)底線(xiàn)，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者持續健康發(fā)展，根據《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）等法律規定，制定本指南。

第二條 適用范圍

中華人民共和國境內從事經(jīng)濟活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，適用本指南；中華人民共和國境外從事經(jīng)濟活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，相關(guān)經(jīng)濟活動(dòng)對境內市場(chǎng)競爭產(chǎn)生影響的，適用本指南。

第三條 基本概念

本指南所稱(chēng)反壟斷合規，是指經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合《反壟斷法》等法律、法規、規章及其他規范性文件（以下統稱(chēng)反壟斷法相關(guān)規定）的要求。

本指南所稱(chēng)反壟斷合規風(fēng)險，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工因違反反壟斷法相關(guān)規定，引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽(yù)損失以及其他負面后果的可能性。

本指南所稱(chēng)反壟斷合規管理，是指以預防和降低反壟斷合規風(fēng)險為目的，以經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為及其員工履職行為為對象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險識別、風(fēng)險處置、合規審查、合規培訓、合規承諾、合規獎懲、合規監督等有組織、有計劃、全流程的管理活動(dòng)。

第四條 反壟斷合規管理原則

（一）堅持問(wèn)題導向。經(jīng)營(yíng)者可以根據所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競爭狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規風(fēng)險的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節和工作崗位，有針對性地開(kāi)展反壟斷合規管理。

（二）堅持務(wù)實(shí)高效。經(jīng)營(yíng)者可以從自身業(yè)務(wù)規模、商業(yè)模式、治理結構等情況出發(fā)，制定適宜的反壟斷合規管理制度。大型經(jīng)營(yíng)者通常需要建立較為完備的合規管理制度，中型、小型經(jīng)營(yíng)者可以結合自身實(shí)際，建立與發(fā)展階段和能力相適應的合規管理制度。

（三）堅持全面覆蓋。反壟斷合規管理要覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門(mén)和員工，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節，體現在決策機制、內部控制、業(yè)務(wù)流程等各個(gè)方面，實(shí)現多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

第五條 公平競爭文化建設

經(jīng)營(yíng)者要積極加強公平競爭文化建設，自覺(jué)守法、誠信經(jīng)營(yíng)，避免從事反壟斷法相關(guān)規定禁止的行為。高級管理人員要發(fā)揮帶頭作用，依法依規經(jīng)營(yíng)。

鼓勵經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和社會(huì )責任的重要內容，并將公平競爭文化傳遞至利益相關(guān)方。

第二章 合規管理組織

第六條 總體安排

經(jīng)營(yíng)者可以建立由反壟斷合規管理機構、業(yè)務(wù)及職能部門(mén)等共同組成的反壟斷合規管理組織體系。其中，反壟斷合規管理機構負責統籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規管理工作；業(yè)務(wù)及職能部門(mén)負責本部門(mén)日常反壟斷合規管理工作；審計、法律、內控等部門(mén)在職權范圍內履行反壟斷合規監督職責。

經(jīng)營(yíng)者可以根據自身規模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)成本等實(shí)際情況，在實(shí)現有效合規的前提下，精簡(jiǎn)設置反壟斷合規管理組織體系。

第七條 合規管理機構

反壟斷合規管理機構一般由合規治理機構、合規管理負責人和合規管理牽頭部門(mén)組成。反壟斷合規管理機構可以專(zhuān)設，也可以由有關(guān)部門(mén)承擔相應職責。

合規治理機構是反壟斷合規管理的最高機構，負責反壟斷合規管理的組織領(lǐng)導和統籌協(xié)調，研究決定反壟斷合規管理重大事項。合規管理負責人負責反壟斷合規管理的總體部署和組織實(shí)施。合規管理牽頭部門(mén)負責推動(dòng)落實(shí)反壟斷合規管理要求，為其他部門(mén)提供合規支持。

參考示例1：企業(yè)甲是大型企業(yè)，在成立之初就設立了法務(wù)部，但未開(kāi)展合規管理工作。由于同業(yè)經(jīng)營(yíng)者受到反壟斷調查和處罰，企業(yè)甲認識到反壟斷合規的重要性，制定了反壟斷合規管理制度，成立反壟斷合規委員會(huì )，設立首席合規官，由法務(wù)部作為合規管理牽頭部門(mén)，強化各業(yè)務(wù)部門(mén)主要負責人在各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域的反壟斷合規責任，并建立了合規培訓、內部舉報、合規追責等機制。

參考示例2：企業(yè)乙是小型企業(yè)，由于經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)區域性較強、同業(yè)交流較多，主要面臨壟斷協(xié)議合規風(fēng)險。為此，企業(yè)乙決定采取有針對性的合規管理措施，由法定代表人擔任合規最高負責人，法務(wù)專(zhuān)員兼任合規管理員。同時(shí)，在公司章程中規定全體員工應杜絕壟斷行為，并明確相關(guān)同業(yè)活動(dòng)與合作均應經(jīng)過(guò)合規管理員事前審查，重大事項須報法定代表人批準。

第八條 合規治理機構

合規治理機構主要履行以下職責：

（一）批準反壟斷合規管理基本制度，明確反壟斷合規管理目標；

（二）建立和完善反壟斷合規管理組織體系；

（三）決定合規管理負責人任免和合規管理牽頭部門(mén)的設置與職能；

（四）指導、監督、評價(jià)反壟斷合規管理工作，實(shí)施合規考核和獎懲；

（五）研究決定反壟斷合規管理重大事項，批準重大反壟斷合規風(fēng)險事件處置方案；

（六）加強公平競爭文化建設；

（七）經(jīng)營(yíng)者根據自身治理結構和管理需要確定的其他職責。

第九條 合規管理負責人

合規管理負責人主要履行以下職責：

（一）貫徹落實(shí)合規治理機構要求，領(lǐng)導合規管理牽頭部門(mén)統籌推進(jìn)反壟斷合規管理工作；

（二）擬訂反壟斷合規管理基本制度，細化反壟斷合規管理目標，并做好監督執行；

（三）參與重大經(jīng)營(yíng)決策并提出合規意見(jiàn)，匯報合規管理重大風(fēng)險和重大事項；

（四）加強反壟斷合規管理人才培養和隊伍建設；

（五）組織推進(jìn)反壟斷合規管理信息化建設；

（六）指導經(jīng)營(yíng)者分支機構反壟斷合規管理工作；

（七）總結反壟斷合規管理年度工作情況，并納入合規管理年度報告；

（八）經(jīng)營(yíng)者根據自身治理結構和管理需要確定的其他職責。

反壟斷合規管理負責人在履職上需要具備足夠的獨立性和權威性。鼓勵經(jīng)營(yíng)者任命高級管理人員擔任反壟斷合規管理負責人。

第十條 合規管理牽頭部門(mén)

合規管理牽頭部門(mén)主要履行以下職責：

（一）制定和更新反壟斷合規管理規范，優(yōu)化合規管理機制和流程，明確合規管理計劃，督促各部門(mén)貫徹落實(shí)；

（二）組織開(kāi)展反壟斷合規風(fēng)險識別、評估、提醒和處置；

（三）開(kāi)展反壟斷合規審查，接受反壟斷合規咨詢(xún)；

（四）監督檢查反壟斷合規管理規范執行情況，組織開(kāi)展合規風(fēng)險排查和舉報調查，對違規人員提出處理建議；

（五）組織協(xié)調相關(guān)部門(mén)、人員配合反壟斷執法機構的調查和審查，推動(dòng)制定和督促落實(shí)整改措施；

（六）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)、人事部門(mén)等開(kāi)展反壟斷合規培訓；

（七）向合規管理負責人報告反壟斷合規管理落實(shí)情況和重大風(fēng)險；

（八）經(jīng)營(yíng)者根據自身治理結構和管理需要確定的其他職責。

經(jīng)營(yíng)者為合規管理牽頭部門(mén)獨立履職提供必要的資源和保障。

第十一條 業(yè)務(wù)及職能部門(mén)合規管理職責

業(yè)務(wù)及職能部門(mén)在反壟斷合規管理中主要履行以下職責：

（一）建立和完善符合反壟斷合規管理要求的業(yè)務(wù)管理機制和流程，組織本部門(mén)落實(shí)反壟斷合規管理規范，確保合規要求融入業(yè)務(wù)規范、流程和崗位職責；

（二）定期梳理重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節反壟斷合規風(fēng)險，開(kāi)展合規風(fēng)險識別，建立合規風(fēng)險預警和應對機制；

（三）負責本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規初審，及時(shí)就潛在反壟斷合規風(fēng)險向合規管理牽頭部門(mén)提出合規咨詢(xún)；

（四）配合合規管理牽頭部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險排查、舉報調查、監督檢查和問(wèn)題整改，如實(shí)提供反壟斷合規管理工作所需的資料和信息，及時(shí)報告合規風(fēng)險事項；

（五）配合反壟斷調查和審查，及時(shí)制定整改方案并落實(shí)整改措施；

（六）定期報告反壟斷合規管理職責落實(shí)情況和風(fēng)險情況；

（七）其他與反壟斷合規管理有關(guān)的工作。

鼓勵經(jīng)營(yíng)者在業(yè)務(wù)及職能部門(mén)設置專(zhuān)職或兼職合規管理員，不斷提升合規管理專(zhuān)業(yè)化水平。

第十二條 合規隊伍建設

鼓勵經(jīng)營(yíng)者建立專(zhuān)業(yè)化、高素質(zhì)的反壟斷合規管理隊伍，根據業(yè)務(wù)規模、合規風(fēng)險水平等配備適當的反壟斷合規管理人員，切實(shí)提升合規管理能力。

第三章 合規風(fēng)險管理

第十三條 風(fēng)險識別和評估

反壟斷合規風(fēng)險識別和評估具有一定的專(zhuān)業(yè)性和復雜性。經(jīng)營(yíng)者可以根據所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競爭狀況，并結合自身規模、商業(yè)模式等因素，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)人員，強化反壟斷合規風(fēng)險識別。

經(jīng)營(yíng)者可以在風(fēng)險識別的基礎上，評估反壟斷合規風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響后果等，并對合規風(fēng)險進(jìn)行分級管理。行業(yè)情況和法律法規發(fā)生變化的，經(jīng)營(yíng)者需要及時(shí)對風(fēng)險識別和評估情況進(jìn)行更新。

特定領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以參考《關(guān)于汽車(chē)業(yè)的反壟斷指南》《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于知識產(chǎn)權領(lǐng)域的反壟斷指南》等，有針對性地開(kāi)展反壟斷合規風(fēng)險識別和評估。

參考示例3：企業(yè)甲是一家整車(chē)制造廠(chǎng)商，通過(guò)授權經(jīng)銷(xiāo)商模式銷(xiāo)售汽車(chē)，與下游經(jīng)銷(xiāo)商存在長(cháng)期合作關(guān)系。經(jīng)過(guò)對業(yè)務(wù)部門(mén)各崗位的合規風(fēng)險識別，企業(yè)甲發(fā)現市場(chǎng)銷(xiāo)售部負責簽訂授權經(jīng)營(yíng)合同，授權汽車(chē)經(jīng)銷(xiāo)商按照規定標準，在一定的區域從事企業(yè)甲相關(guān)品牌汽車(chē)銷(xiāo)售和售后服務(wù)，存在實(shí)施限制轉售價(jià)格縱向壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險。因此，企業(yè)甲決定建立一套覆蓋事前、事中、事后全流程的反壟斷風(fēng)險評估制度。針對與下游經(jīng)銷(xiāo)商的業(yè)務(wù)合作，事前由業(yè)務(wù)部門(mén)評估擬開(kāi)展業(yè)務(wù)的反壟斷風(fēng)險級別，再由合規管理牽頭部門(mén)對相應反壟斷風(fēng)險進(jìn)行審核，實(shí)現評估前置；事中由合規管理牽頭部門(mén)時(shí)刻關(guān)注合規風(fēng)險，并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險提示；事后由合規管理牽頭部門(mén)評估合規規范的執行情況，保障合規管理要求落實(shí)。

第十四條 風(fēng)險提醒

經(jīng)營(yíng)者可以根據不同崗位的合規風(fēng)險差異，定期開(kāi)展風(fēng)險測評，對高風(fēng)險人員加強風(fēng)險提醒，提高風(fēng)險防控的針對性和有效性。

高風(fēng)險人員主要包括法定代表人、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)部門(mén)中知曉競爭性敏感信息、可能與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者接觸的人員。主要業(yè)務(wù)部門(mén)一般包括負責銷(xiāo)售、采購、價(jià)格和商務(wù)政策制定、并購管理、銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )管理以及聯(lián)絡(luò )行業(yè)協(xié)會(huì )等事項的部門(mén)。

本條所指競爭性敏感信息，是指商品的成本、價(jià)格、折扣、數量、質(zhì)量、營(yíng)業(yè)額、利潤或者利潤率以及經(jīng)營(yíng)者的研發(fā)、投資、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)計劃、客戶(hù)名單、未來(lái)經(jīng)營(yíng)策略等與市場(chǎng)競爭密切相關(guān)的信息，但已公開(kāi)披露或者可以通過(guò)公開(kāi)渠道獲取的信息除外。

參考示例4：企業(yè)甲是某地一家從事砂石生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，建立了風(fēng)險提醒機制。隨著(zhù)砂石競爭加劇和價(jià)格下降，當地砂石行業(yè)協(xié)會(huì )多次組織自律會(huì )議，要求砂石企業(yè)避免低價(jià)競爭。根據參會(huì )人員反饋的會(huì )議情況，企業(yè)甲研判可能存在壟斷協(xié)議行為合規風(fēng)險，并將風(fēng)險等級評估為高。為此，企業(yè)甲及時(shí)將研判結果通過(guò)郵件系統推送給總經(jīng)理、副總經(jīng)理、銷(xiāo)售經(jīng)理等與競爭對手聯(lián)系較多的高風(fēng)險人員，提醒其不得在與其他砂石企業(yè)員工會(huì )議、溝通等活動(dòng)中交流銷(xiāo)售價(jià)格、折扣方案等競爭性敏感信息，有效防范與競爭對手達成壟斷協(xié)議的合規風(fēng)險。

第十五條 壟斷協(xié)議行為合規風(fēng)險識別

壟斷協(xié)議行為合規風(fēng)險，是指與其他經(jīng)營(yíng)者達成或者組織其他經(jīng)營(yíng)者達成《反壟斷法》第十七條、第十八條和第十九條禁止的壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險。經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要避免以下行為：

（一）與具有競爭關(guān)系的其他經(jīng)營(yíng)者達成固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)數量或者銷(xiāo)售數量、分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)、限制購買(mǎi)新技術(shù)新設備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。競爭性敏感信息交換可能引發(fā)橫向壟斷協(xié)議風(fēng)險，經(jīng)營(yíng)者應當避免通過(guò)書(shū)信、電子郵件、電話(huà)、短信、會(huì )議、即時(shí)通訊軟件、數據、算法、技術(shù)以及平臺規則等任何明示或者默示形式，與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者交換競爭性敏感信息。

（二）與交易相對人達成固定向第三人轉售商品的價(jià)格、限定向第三人轉售商品的最低價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者應當避免以限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續費等方式，或者借助有關(guān)懲罰性、激勵性措施，直接或間接限制交易相對人的轉售價(jià)格。

（三）組織其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。經(jīng)營(yíng)者應當避免組織同行競爭者、上游供應商、下游經(jīng)銷(xiāo)商等其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議，或者為達成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，包括提供必要的支持、創(chuàng )造關(guān)鍵性的便利條件以及其他重要幫助。

（四）參與行業(yè)協(xié)會(huì )、其他經(jīng)營(yíng)者或者相關(guān)機構組織的壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者加入行業(yè)協(xié)會(huì )前，要注意評估行業(yè)協(xié)會(huì )章程、活動(dòng)規則、自律公約等相關(guān)材料是否存在反壟斷合規風(fēng)險。經(jīng)營(yíng)者參加行業(yè)協(xié)會(huì )、具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者、相關(guān)機構發(fā)起的會(huì )議前及信息交流過(guò)程中，要注意審核會(huì )議議程等相關(guān)材料，確保沒(méi)有引發(fā)反壟斷合規風(fēng)險的不當議題。參會(huì )過(guò)程中做好會(huì )議記錄，會(huì )后核對會(huì )議紀要，避免討論競爭性敏感信息，必要時(shí)明確表示退出會(huì )議，同時(shí)留存反對意見(jiàn)相關(guān)證據。

本條所指壟斷協(xié)議包括以書(shū)面、口頭等方式達成的協(xié)議或者決定，也包括經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調一致的協(xié)同行為，有關(guān)經(jīng)營(yíng)者基于獨立意思表示所作出的價(jià)格跟隨等平行行為除外。相關(guān)規定可參照《禁止壟斷協(xié)議規定》等。

參考示例5：具有競爭關(guān)系的企業(yè)甲、乙、丙在投標過(guò)程中，通過(guò)電話(huà)、會(huì )議、聚餐、電子郵件、專(zhuān)程拜訪(fǎng)等方式，頻繁進(jìn)行溝通，交換敏感信息、進(jìn)行價(jià)格協(xié)商、商討投標意向，多次達成報高價(jià)或者不報價(jià)、分配客戶(hù)的協(xié)議并予以實(shí)施。上述做法屬于達成并實(shí)施固定價(jià)格、分割銷(xiāo)售市場(chǎng)的壟斷協(xié)議行為，排除、限制了市場(chǎng)競爭，違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格；（三）分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)”的規定。

參考示例6：某醫療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)商甲通過(guò)經(jīng)銷(xiāo)協(xié)議、郵件通知、口頭協(xié)商等方式，與其交易相對人達成約定，限定相關(guān)醫療器械產(chǎn)品向醫院轉售的最低價(jià)格，并通過(guò)制定下發(fā)各經(jīng)銷(xiāo)環(huán)節的產(chǎn)品價(jià)格表、內部考核、撤銷(xiāo)經(jīng)銷(xiāo)商低價(jià)中標產(chǎn)品等措施，確保約定價(jià)格的實(shí)施。上述做法屬于限定向第三人轉售商品最低價(jià)格的壟斷協(xié)議行為，限制了市場(chǎng)競爭，推高了相關(guān)商品價(jià)格，違反《反壟斷法》第十八條“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對人達成下列壟斷協(xié)議：（二）限定向第三人轉售商品的最低價(jià)格”的規定。

第十六條 濫用市場(chǎng)支配地位行為合規風(fēng)險識別

濫用市場(chǎng)支配地位行為合規風(fēng)險，是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施《反壟斷法》第二十二條禁止行為的風(fēng)險。市場(chǎng)份額或者市場(chǎng)力量較大的經(jīng)營(yíng)者需要定期評估是否在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，并在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中避免以下行為：

（一）以不公平高價(jià)銷(xiāo)售商品或者以不公平低價(jià)購買(mǎi)商品。判斷價(jià)格是否不公平，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察銷(xiāo)售價(jià)格或者購買(mǎi)價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下銷(xiāo)售或者購買(mǎi)同種商品或者可比較商品的價(jià)格、是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營(yíng)者在其他相同或者相似市場(chǎng)條件區域銷(xiāo)售或者購買(mǎi)同種商品或者可比較商品的價(jià)格、在成本基本穩定的情況下是否超過(guò)正常幅度提高銷(xiāo)售價(jià)格或者降低購買(mǎi)價(jià)格、銷(xiāo)售商品的提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長(cháng)幅度或者購買(mǎi)商品的降價(jià)幅度是否明顯高于交易相對人成本降低幅度等。

（二）沒(méi)有正當理由，以低于成本的價(jià)格銷(xiāo)售商品。判斷價(jià)格是否低于成本，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察銷(xiāo)售價(jià)格是否低于平均可變成本。正當理由包括降價(jià)處理鮮活商品、季節性商品、有效期限即將到期的商品或者積壓商品，因清償債務(wù)、轉產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷(xiāo)售商品，在合理期限內為推廣新商品進(jìn)行促銷(xiāo)等。

（三）沒(méi)有正當理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易。拒絕交易存在多種表現形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否實(shí)質(zhì)性削減與交易相對人的現有交易數量，是否拖延、中斷與交易相對人的現有交易，是否拒絕與交易相對人進(jìn)行新的交易，是否通過(guò)設置交易相對人難以接受的價(jià)格、向交易相對人回購商品、與交易相對人進(jìn)行其他交易等限制性條件使交易難以進(jìn)行，是否拒絕交易相對人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中以合理條件使用其必需設施等。正當理由包括因不可抗力等客觀(guān)原因無(wú)法進(jìn)行交易，交易相對人有不良信用記錄或者出現經(jīng)營(yíng)狀況惡化等情況影響交易安全，與交易相對人進(jìn)行交易將使經(jīng)營(yíng)者利益發(fā)生不當減損，交易相對人明確表示或者實(shí)際不遵守公平、合理、無(wú)歧視的平臺規則等。

（四）沒(méi)有正當理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。限定交易存在多種表現形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否直接限定交易相對人的交易對象，或者通過(guò)懲罰性、激勵性措施等方式變相限定。正當理由包括為滿(mǎn)足產(chǎn)品安全要求，保護知識產(chǎn)權、商業(yè)秘密或者數據安全，保護針對交易進(jìn)行的特定投資，維護平臺合理的經(jīng)營(yíng)模式所必需等。

（五）沒(méi)有正當理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。搭售和附加不合理交易條件存在多種表現形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否違背交易慣例、消費習慣或者無(wú)視商品功能，利用合同條款或者彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式將不同商品捆綁銷(xiāo)售或者組合銷(xiāo)售；是否對合同期限、支付方式、商品的運輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理限制；是否對商品的銷(xiāo)售地域、銷(xiāo)售對象、售后服務(wù)等附加不合理限制；是否交易時(shí)在價(jià)格之外附加不合理費用；是否附加與交易標的無(wú)關(guān)的交易條件。正當理由包括符合正當的行業(yè)慣例和交易習慣，或者為滿(mǎn)足產(chǎn)品安全要求、實(shí)現特定技術(shù)、保護交易相對人和消費者利益所必需等。

（六）沒(méi)有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。判斷是否構成差別待遇，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否對條件相同的交易相對人實(shí)行不同的交易價(jià)格、數量、品種、品質(zhì)等級，實(shí)行不同的數量折扣等優(yōu)惠條件，實(shí)行不同的付款條件、交付方式，實(shí)行不同的保修內容和期限、維修內容和時(shí)間、零配件供應、技術(shù)指導等售后服務(wù)條件。正當理由包括根據交易相對人實(shí)際需求且符合正當的交易習慣和行業(yè)慣例實(shí)行不同交易條件，針對新用戶(hù)的首次交易在合理期限內開(kāi)展的優(yōu)惠活動(dòng)，基于公平、合理、無(wú)歧視的平臺規則實(shí)施的隨機性交易等。

經(jīng)營(yíng)者評估相關(guān)行為是否不公平或者是否具有正當理由，還可以考慮有關(guān)行為是否為法律、法規所規定，對國家安全、網(wǎng)絡(luò )安全等方面的影響，對經(jīng)濟運行效率、經(jīng)濟發(fā)展的影響，是否為經(jīng)營(yíng)者正常經(jīng)營(yíng)及實(shí)現正常效益所必需，對經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)發(fā)展、未來(lái)投資、創(chuàng )新方面的影響，是否能夠使交易相對人或者消費者獲益，對社會(huì )公共利益的影響等。相關(guān)規定可參照《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規定》等。

參考示例7：A原料藥是生產(chǎn)B制劑的必需原材料。企業(yè)甲在中國A原料藥市場(chǎng)上具有市場(chǎng)支配地位。在沒(méi)有正當理由的情況下，企業(yè)甲多次大幅上調A原料藥銷(xiāo)售價(jià)格，并與下游制劑企業(yè)乙達成獨家銷(xiāo)售協(xié)議，僅向乙出售A原料藥，沒(méi)有正當理由拒絕向其他制劑企業(yè)出售。上述行為屬于濫用市場(chǎng)支配地位，以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品以及沒(méi)有正當理由拒絕與交易相對人進(jìn)行交易的行為，排除、限制了市場(chǎng)競爭，推高了相關(guān)藥品價(jià)格，損害了消費者利益，違反《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：（一）以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品或者以不公平的低價(jià)購買(mǎi)商品；（三）沒(méi)有正當理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易”的規定。

參考示例8：平臺乙在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，對平臺內商家提出“二選一”要求，禁止平臺內商家在其他競爭性平臺開(kāi)店或者參加促銷(xiāo)活動(dòng)，并借助市場(chǎng)力量、平臺規則和數據、算法等技術(shù)手段，采取流量支持、搜索降權等多種獎懲措施保障“二選一”要求得到充分執行，維持、增強自身市場(chǎng)力量，獲取不正當競爭優(yōu)勢。上述行為屬于濫用市場(chǎng)支配地位限定交易的行為，排除、限制了市場(chǎng)競爭，妨礙了商品服務(wù)和資源要素自由流通，影響了平臺經(jīng)濟創(chuàng )新發(fā)展，侵害了平臺內商家的合法權益，損害消費者利益，違反《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：（四）沒(méi)有正當理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易”的規定。

第十七條 經(jīng)營(yíng)者集中行為合規風(fēng)險識別

經(jīng)營(yíng)者集中行為合規風(fēng)險，是指未按《反壟斷法》第二十五條和第二十六條的規定申報實(shí)施集中、申報后未經(jīng)批準實(shí)施集中或者違反審查決定的風(fēng)險。經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要避免以下行為：

（一）經(jīng)營(yíng)者集中達到申報標準，未申報實(shí)施集中。簽署擬議交易文件前，主動(dòng)評估是否觸發(fā)經(jīng)營(yíng)者集中申報義務(wù)。經(jīng)營(yíng)者需要評估交易是否取得控制權，參與集中經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額是否達到申報標準，相關(guān)交易是否可能具有排除、限制競爭效果等，也可以向國家市場(chǎng)監督管理總局、相關(guān)省級市場(chǎng)監管部門(mén)提出商談咨詢(xún)。經(jīng)營(yíng)者需要高度重視分步驟進(jìn)行的交易、與競爭對手開(kāi)展的交易等情形。

（二）經(jīng)營(yíng)者集中達到申報標準，申報后未批準實(shí)施集中。包括但不限于提前完成經(jīng)營(yíng)主體登記或者權利變更登記，提前委派高級管理人員，提前參與交易文件中約定的與目標公司的業(yè)務(wù)合作，提前辦理合營(yíng)企業(yè)營(yíng)業(yè)執照，提前以合營(yíng)企業(yè)的名義對外招攬業(yè)務(wù)、談判、簽訂合同，與交易方開(kāi)展交易文件中約定的可能導致提前實(shí)現集中效果的業(yè)務(wù)合作，提前交換競爭性敏感信息等。

（三）違反經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。包括但不限于經(jīng)營(yíng)者集中被附加限制性條件批準后未遵守限制性條件、經(jīng)營(yíng)者集中被禁止后仍然按照原計劃實(shí)施集中等。

（四）經(jīng)營(yíng)者集中未達到申報標準，但有證據證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果，且經(jīng)營(yíng)者未按反壟斷執法機構要求申報實(shí)施集中。

本條所指經(jīng)營(yíng)者集中，包括經(jīng)營(yíng)者合并、通過(guò)取得股權或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營(yíng)者的控制權、通過(guò)合同等方式取得對其他經(jīng)營(yíng)者的控制權或者能夠對其他經(jīng)營(yíng)者施加決定性影響。相關(guān)規定可參考《經(jīng)營(yíng)者集中審查規定》《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規指引》等。

鼓勵經(jīng)營(yíng)者安排反壟斷合規管理人員參加與交易相關(guān)方的交流，防范經(jīng)營(yíng)者集中行為合規風(fēng)險。

參考示例9：企業(yè)甲和企業(yè)乙主要在中國境內開(kāi)展同一類(lèi)商品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，在中國境內市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)40億元。為擴大市場(chǎng)份額，企業(yè)甲擬收購企業(yè)乙100%的股權并整合業(yè)務(wù)。股權收購協(xié)議簽署后一周內雙方完成了交割。本交易中，企業(yè)甲和企業(yè)乙是參與集中的經(jīng)營(yíng)者，雙方營(yíng)業(yè)額達到國務(wù)院規定的申報標準，企業(yè)甲通過(guò)交易獲得了對企業(yè)乙的控制權，應當在實(shí)施交易前向中國反壟斷執法機構申報經(jīng)營(yíng)者集中。企業(yè)甲在變更登記之前未依法申報，違反《反壟斷法》第二十六條“經(jīng)營(yíng)者集中達到國務(wù)院規定的申報標準的，經(jīng)營(yíng)者應當事先向國務(wù)院反壟斷執法機構申報，未申報的不得實(shí)施集中”的規定。在調查過(guò)程中，反壟斷執法機構評估了有關(guān)交易對市場(chǎng)競爭的影響，認為集中后實(shí)體在相關(guān)市場(chǎng)具有較高市場(chǎng)份額，交易可能減少相關(guān)市場(chǎng)主要競爭對手、進(jìn)一步提高相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，產(chǎn)生排除、限制競爭的效果?；谡{查情況和評估結論，反壟斷執法機構依法責令企業(yè)甲采取措施恢復相關(guān)市場(chǎng)競爭狀態(tài)，并處以相應罰款。

參考示例10：企業(yè)丙擬加強與供應商丁的合作，因此計劃收購供應商丁某子公司50%的股權，且年度預算、總經(jīng)理任免等事項均需雙方一致同意方可通過(guò)。在交易談判過(guò)程中，供應商丁提出應當考慮是否需要進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報。企業(yè)丙此前未開(kāi)展過(guò)經(jīng)營(yíng)者集中申報，對于是否觸發(fā)經(jīng)營(yíng)者集中申報義務(wù)、如何申報、審查時(shí)長(cháng)等問(wèn)題缺乏了解。為此，企業(yè)丙向反壟斷執法機構提交了書(shū)面商談申請。反壟斷執法機構在商談中為企業(yè)丙提供了如何判斷是否觸發(fā)申報義務(wù)的指導，并結合企業(yè)丙與供應商丁補充說(shuō)明的材料，就申報程序、法定審查時(shí)限等進(jìn)行了說(shuō)明。企業(yè)丙根據反壟斷執法機構的指導，認真全面地準備了申報材料，并在案件審查過(guò)程中積極配合、及時(shí)答復反壟斷執法機構提出的問(wèn)題，在申報正式受理后三十天內獲得了不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，在計劃交易時(shí)間內完成了交割。

第十八條 與濫用行政權力排除、限制競爭行為相關(guān)壟斷行為合規風(fēng)險識別

與濫用行政權力排除、限制競爭行為相關(guān)壟斷行為合規風(fēng)險，是指經(jīng)營(yíng)者在行政機關(guān)和法律、法規授權的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下稱(chēng)行政主體）協(xié)調、推動(dòng)或者要求下，從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為的風(fēng)險。

經(jīng)營(yíng)者在與行政主體簽訂合作協(xié)議、備忘錄等，或者收到行政主體要求執行的辦法、決定、公告、通知、意見(jiàn)、函件、會(huì )議紀要等文件時(shí)，要注意識別相應文件內容是否帶來(lái)反壟斷合規風(fēng)險，及時(shí)向行政主體作出提示，必要時(shí)向反壟斷執法機構反映。

參考示例11：甲市某行政機關(guān)為增強本地相關(guān)產(chǎn)業(yè)競爭力，要求本市8家企業(yè)開(kāi)展合作，組建聯(lián)合經(jīng)營(yíng)體，劃分銷(xiāo)售區域、固定銷(xiāo)售價(jià)格，避免相互競爭。8家企業(yè)據此簽訂合作協(xié)議，對有關(guān)要求作出細化安排，并規定違反協(xié)議的懲罰措施。甲市某行政機關(guān)的相關(guān)做法違反《反壟斷法》第四十四條“行政機關(guān)和法律、法規授權的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權力，強制或者變相強制經(jīng)營(yíng)者從事本法規定的壟斷行為”的規定。8家企業(yè)雖然是執行行政機關(guān)的要求，但仍然違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格；（三）分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)”的規定，需要承擔相應的法律責任。

第十九條 拒絕配合審查和調查行為合規風(fēng)險識別

在接受審查和調查過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施以下行為：

（一）拒絕、阻礙執法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的權限；

（三）拒絕回答問(wèn)題；

（四）隱匿、銷(xiāo)毀、轉移證據；

（五）提供誤導性信息或者虛假信息；

（六）其他阻礙反壟斷調查和審查的行為。

經(jīng)營(yíng)者在接受調查時(shí)，可以成立工作組協(xié)調相關(guān)部門(mén)和人員配合調查，也可以聘請專(zhuān)業(yè)機構提供咨詢(xún)服務(wù)。

參考示例12：公司甲在接受反壟斷調查期間，法定代表人拒絕提供采購、銷(xiāo)售涉案商品的票證、單據、記錄、會(huì )計賬簿等資料，阻撓執法人員查閱公司電子數據、文件資料；公司業(yè)務(wù)部人員隱匿存有證據材料的優(yōu)盤(pán)，并謊稱(chēng)公司的采購合同以及與上游生產(chǎn)企業(yè)簽訂的合作協(xié)議等材料丟失。上述行為違反《反壟斷法》第五十條“被調查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應當配合反壟斷執法機構依法履行職責，不得拒絕、阻礙反壟斷執法機構的調查”的規定，公司甲和法定代表人、業(yè)務(wù)部有關(guān)人員均需依法承擔相應法律責任。

第二十條 法律責任提示

經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》相關(guān)規定的，應當依法承擔相應的 法律責任：

（一）從事壟斷協(xié)議行為的法律責任。經(jīng)營(yíng)者達成并實(shí)施壟斷協(xié)議、組織其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額1%以上10%以下的罰款；上一年度沒(méi)有銷(xiāo)售額的，處500萬(wàn)元以下的罰款。尚未實(shí)施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處300萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負責人和直接責任人員對達成壟斷協(xié)議負有個(gè)人責任的，可以處100萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執法機構報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據的，反壟斷執法機構可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營(yíng)者的處罰。行業(yè)協(xié)會(huì )違反《反壟斷法》規定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執法機構責令改正，可以處300萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，社會(huì )團體登記管理機關(guān)可以依法撤銷(xiāo)登記。

（二）從事濫用市場(chǎng)支配地位行為的法律責任。經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額1%以上10%以下的罰款。

（三）違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的法律責任。經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由反壟斷執法機構責令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷(xiāo)售額10%以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處500萬(wàn)元以下的罰款。

（四）拒絕、阻礙審查和調查的法律責任。對反壟斷執法機構依法實(shí)施的審查和調查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷(xiāo)毀、轉移證據，或者有其他拒絕、阻礙調查行為的，由反壟斷執法機構責令改正，對單位處上一年度銷(xiāo)售額1%以下的罰款；上一年度沒(méi)有銷(xiāo)售額或者銷(xiāo)售額難以計算的，處500萬(wàn)元以下的罰款；對個(gè)人處50萬(wàn)元以下的罰款。

（五）經(jīng)營(yíng)者因違反《反壟斷法》規定受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規定記入信用記錄，并向社會(huì )公示。

（六）經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。損害社會(huì )公共利益的，設區的市級以上人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟。

（七）經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

經(jīng)營(yíng)者從事上述第（一）項至第（四）項所規定的行為，情節特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的，國務(wù)院反壟斷執法機構可以在規定的罰款數額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數額。

參考示例13：在某行業(yè)協(xié)會(huì )的組織下，行業(yè)內包括企業(yè)甲在內的具有競爭關(guān)系的多個(gè)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)會(huì )議、磋商等方式，討論相關(guān)商品銷(xiāo)售價(jià)格，并簽訂統一價(jià)格的自律公約。隨后，行業(yè)協(xié)會(huì )通過(guò)組織自查、責任追究等方式，推動(dòng)公約實(shí)施。隨著(zhù)企業(yè)甲合規管理體系的建立，合規管理部門(mén)在風(fēng)險排查中發(fā)現上述行為涉嫌違反《反壟斷法》禁止達成、實(shí)施壟斷協(xié)議的規定，存在嚴重的反壟斷合規風(fēng)險，立即向合規委員會(huì )報告。合規委員會(huì )專(zhuān)題研究后，主動(dòng)向反壟斷執法機構報告了達成壟斷協(xié)議的情況，并提交了簽署和實(shí)施行業(yè)自律公約的相關(guān)證據。行業(yè)協(xié)會(huì )組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達成并實(shí)施壟斷協(xié)議的行為，違反《反壟斷法》第二十一條“行業(yè)協(xié)會(huì )不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為”的規定；行業(yè)內經(jīng)營(yíng)者參加并實(shí)施壟斷協(xié)議，違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格”的規定。依據《反壟斷法》規定，應當對行業(yè)協(xié)會(huì )處300萬(wàn)元以下的罰款、對參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者處上一年度銷(xiāo)售額1%以上10%以下罰款。企業(yè)甲作為第一個(gè)主動(dòng)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據的經(jīng)營(yíng)者，反壟斷執法機構可以根據《反壟斷法》規定，酌情減輕或者免除對企業(yè)甲的處罰。

第二十一條 境外風(fēng)險提示

經(jīng)營(yíng)者在境外開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，應當了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或者地區的反壟斷相關(guān)法律規定。當發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險時(shí)，反壟斷合規管理機構應當及時(shí)向決策層和高級管理層匯報，組織內部調查，提出風(fēng)險評估意見(jiàn)和風(fēng)險應對措施；同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)境外企業(yè)和對外投資聯(lián)絡(luò )服務(wù)平臺等渠道向有關(guān)政府部門(mén)和駐外使領(lǐng)館報告。

經(jīng)營(yíng)者可以根據業(yè)務(wù)規模、業(yè)務(wù)涉及的主要司法轄區、所處行業(yè)特性及市場(chǎng)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)面臨的法律風(fēng)險等制定境外反壟斷合規制度，或者將境外反壟斷合規要求嵌入現有整體合規制度中。有關(guān)境外反壟斷合規事項，經(jīng)營(yíng)者可參考《企業(yè)境外反壟斷合規指引》。

參考示例14：企業(yè)甲是一家大型物流集團，在多個(gè)國家和地區設有子公司。近年來(lái)，企業(yè)甲注意到多個(gè)境外子公司收到當地反壟斷執法機構的協(xié)助調查通知，并了解到行業(yè)內某些企業(yè)正在接受反壟斷調查甚至受到處罰，逐漸認識到遵守各個(gè)國家和地區的反壟斷法律法規是境外業(yè)務(wù)持續健康發(fā)展的重要保障。為此，企業(yè)甲基于國內已有的反壟斷合規管理制度，全面補充和加強了境外反壟斷合規內容，對不同國家和地區反壟斷法律制度進(jìn)行匯總梳理，編制境外反壟斷合規手冊，定期對涉及海外業(yè)務(wù)的員工開(kāi)展合規培訓，并將反壟斷合規管理嵌入境外業(yè)務(wù)流程，有效防范合規風(fēng)險。

第二十二條 風(fēng)險處置

鼓勵經(jīng)營(yíng)者建立健全風(fēng)險處置機制，對各類(lèi)合規風(fēng)險采取恰當的控制和應對措施：

（一）反壟斷執法機構啟動(dòng)調查的，積極配合反壟斷執法機構調查。

（二）涉嫌從事壟斷協(xié)議行為的經(jīng)營(yíng)者，可以依據《反壟斷法》第五十六條第三款和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》的規定，主動(dòng)向反壟斷執法機構報告有關(guān)情況并提供重要證據，申請寬大；也可以依據《反壟斷法》第十八條、第二十條規定，向反壟斷執法機構證明相關(guān)協(xié)議屬于不予禁止或者不適用有關(guān)規定的情形。

（三）涉嫌從事濫用市場(chǎng)支配地位行為的經(jīng)營(yíng)者，可以依據《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規定》第十五條至第十九條的規定，向反壟斷執法機構證明相關(guān)行為具有正當理由。

（四）違法實(shí)施或涉嫌違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的經(jīng)營(yíng)者，可以依據《經(jīng)營(yíng)者集中審查規定》第六十八條第二款的規定，主動(dòng)報告反壟斷執法機構尚未掌握的違法行為，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果，申請從輕或者減輕處罰。

（五）被調查的經(jīng)營(yíng)者可以依據《反壟斷法》第五十三條和《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》的規定，向反壟斷執法機構承諾在其認可的期限內采取具體措施消除行為后果，并申請中止調查。

（六）根據《反壟斷法》和《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰法》）相關(guān)規定，向反壟斷執法機構證明有關(guān)行為符合從輕或者減輕處罰的情形。

（七）經(jīng)營(yíng)者對反壟斷執法機構依據《反壟斷法》第三十四條、第三十五條規定作出的決定不服的，可以先依法申請行政復議；對行政復議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。對反壟斷執法機構依據《反壟斷法》第三十四條、第三十五條以外規定作出的決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第四章 合規管理運行和保障

第二十三條 反壟斷合規審查

鼓勵經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規審查機制，將合規審查作為經(jīng)營(yíng)者制定規章制度流程、與其他經(jīng)營(yíng)者簽訂合作協(xié)議、制定銷(xiāo)售和采購政策、開(kāi)展投資并購、參加行業(yè)協(xié)會(huì )活動(dòng)等重大事項的必經(jīng)程序，由業(yè)務(wù)及職能部門(mén)履行反壟斷合規初審職責，反壟斷合規管理牽頭部門(mén)進(jìn)行復審，及時(shí)對不合規的內容進(jìn)行處置，防范反壟斷合規風(fēng)險。

參考示例15：由于對外股權投資業(yè)務(wù)較多，企業(yè)甲專(zhuān)門(mén)制定了投資并購交易項目反壟斷申報義務(wù)評估流程指引，明確投資部門(mén)評估流程、判斷標準和禁止事項。投資部門(mén)按照合規管理要求，在每一個(gè)交易中開(kāi)展申報義務(wù)評估，并針對難以準確判斷的問(wèn)題，及時(shí)提交反壟斷合規管理牽頭部門(mén)進(jìn)行反壟斷合規審查，保障有關(guān)交易項目依法合規進(jìn)行。

第二十四條 反壟斷合規咨詢(xún)

經(jīng)營(yíng)者可以根據實(shí)際合規需求，建立反壟斷合規咨詢(xún)機制。

業(yè)務(wù)部門(mén)在履職過(guò)程中遇到重點(diǎn)領(lǐng)域或重要業(yè)務(wù)環(huán)節反壟斷合規風(fēng)險事項時(shí)，可以主動(dòng)咨詢(xún)反壟斷合規管理牽頭部門(mén)意見(jiàn)。反壟斷合規管理牽頭部門(mén)在合理時(shí)間內答復或啟動(dòng)合規審查流程。

對于復雜或專(zhuān)業(yè)性強且存在重大反壟斷合規風(fēng)險的事項，經(jīng)營(yíng)者可以咨詢(xún)外部法律專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)機構。

第二十五條 反壟斷合規匯報

鼓勵經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規匯報機制，由反壟斷合規管理負責人定期向合規治理機構匯報反壟斷合規管理情況，及時(shí)報告反壟斷合規風(fēng)險。

經(jīng)營(yíng)者可以向反壟斷執法機構報告反壟斷合規情況及進(jìn)展。反壟斷執法機構通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統開(kāi)展經(jīng)營(yíng)者合規管理信息歸集，給予經(jīng)營(yíng)者必要支持和指導。

參考示例16：企業(yè)甲在反壟斷合規管理制度中建立了反壟斷合規匯報機制，各業(yè)務(wù)部門(mén)和合規負責人定期向合規委員會(huì )匯報生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的反壟斷合規風(fēng)險情況、反壟斷合規工作開(kāi)展情況等，并將相關(guān)內容形成年度合規評估報告向合規委員會(huì )進(jìn)行匯報。同時(shí)，由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中涉及合同較多、風(fēng)險較大，企業(yè)甲針對性地建立了重大合同報備制度，將可能涉及反壟斷風(fēng)險的合同（如包含價(jià)格調整、排他性限制條款的合同以及涉及多個(gè)交易相對人的合同）作為重大合同，及時(shí)向合規委員會(huì )報備。如果沒(méi)有及時(shí)報備，合規管理負責人將承擔相應責任。

第二十六條 合規培訓

鼓勵經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規培訓納入員工培訓計劃和常態(tài)化合規培訓機制，結合不同崗位的合規管理要求開(kāi)展針對性培訓：

（一）決策人員、高級管理人員、合規管理人員帶頭接受專(zhuān)題培訓；

（二）核心業(yè)務(wù)、重要環(huán)節、關(guān)鍵崗位以及其他存在較高反壟斷風(fēng)險的員工，接受針對性的專(zhuān)題培訓；

（三）從事境外業(yè)務(wù)的決策人員、高級管理人員和員工，定期接受相關(guān)司法轄區反壟斷合規內容培訓；

（四）其他人員接受與崗位反壟斷合規管理職責相匹配的反壟斷合規培訓。

合規培訓可以通過(guò)內部培訓、專(zhuān)家講座、專(zhuān)題研討等線(xiàn)下方式，也可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò )課程等線(xiàn)上方式進(jìn)行。鼓勵經(jīng)營(yíng)者建立合規培訓臺賬，結合反壟斷法相關(guān)規定及時(shí)更新培訓內容，定期評估培訓效果，對可能給經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)反壟斷合規風(fēng)險的第三方提供合規培訓支持。

參考示例17：大型企業(yè)甲重視加強合規文化建設，建立了常態(tài)化反壟斷合規培訓機制，通過(guò)在內部網(wǎng)站開(kāi)設合規專(zhuān)欄、舉辦合規講座及研討會(huì )等方式，每季度進(jìn)行反壟斷合規培訓，并通過(guò)合規測試等方式鞏固培訓成果。同時(shí)，還建立了針對性反壟斷合規培訓機制，對管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、調崗員工及新入職員工進(jìn)行專(zhuān)題培訓。

參考示例18：小企業(yè)乙治理結構簡(jiǎn)單，員工數量較少。為節約成本，提高反壟斷合規培訓效率，根據自身情況優(yōu)化培訓方式，通過(guò)定期進(jìn)行員工談話(huà)、舉辦員工討論會(huì )、集體學(xué)習典型案例等形式實(shí)施合規培訓。

第二十七條 合規承諾及保障

鼓勵經(jīng)營(yíng)者向社會(huì )公開(kāi)作出反壟斷合規承諾，在內部管理制度中明確相關(guān)人員違反合規承諾的不利后果，并以實(shí)際行動(dòng)表明對反壟斷合規工作的支持。承諾可以包括以下內容：

（一）建立健全涵蓋反壟斷合規治理機構領(lǐng)導責任、合規管理部門(mén)牽頭責任與業(yè)務(wù)部門(mén)主體責任的責任體系；

（二）建立健全涵蓋風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險提醒、合規咨詢(xún)、合規培訓等措施的反壟斷合規風(fēng)險防范體系；

（三）建立健全涵蓋反壟斷合規審查、內部舉報、外部監督、合規匯報的反壟斷合規監控體系；

（四）建立健全涵蓋風(fēng)險處置、合規獎懲等機制的反壟斷合規應對體系；

（五）有效開(kāi)展反壟斷合規需要的其他資源支持。

參考示例19：企業(yè)甲在其官網(wǎng)上設置“合規與誠信”專(zhuān)欄，向社會(huì )公開(kāi)作出如下合規承諾：企業(yè)甲重視并持續營(yíng)造公平競爭文化，堅持誠信經(jīng)營(yíng)、遵守所有適用的反壟斷法律法規，建立符合業(yè)界最佳實(shí)踐的反壟斷合規管理體系，并堅持將合規管理落實(shí)到各項業(yè)務(wù)活動(dòng)及流程中，要求每一位員工遵守反壟斷法相關(guān)要求。同時(shí)，企業(yè)甲公開(kāi)其反壟斷合規的具體舉措和做法，公布舉報渠道，歡迎任何第三方舉報企業(yè)甲員工違反反壟斷法律法規要求的行為，并承諾對舉報人和內容嚴格保密。

第二十八條 合規獎懲

鼓勵經(jīng)營(yíng)者建立健全對員工反壟斷合規行為的考核及獎懲機制，將反壟斷合規考核結果作為員工及其所屬部門(mén)績(jì)效考核的重要內容，及時(shí)對違規行為進(jìn)行處理，激勵和督促員工自覺(jué)遵守反壟斷合規管理要求。

參考示例20：企業(yè)甲為保障落實(shí)反壟斷合規管理要求，建立了反壟斷合規考核機制，將反壟斷合規管理情況納入業(yè)務(wù)及職能部門(mén)負責人的年度綜合考核事項中。同時(shí)，定期對員工合規職責履行情況進(jìn)行評價(jià)，將考核結果作為晉升任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據。對在反壟斷合規管理工作中成績(jì)突出的員工以及避免或挽回經(jīng)濟損失的員工，予以表彰和獎勵；對違反反壟斷合規管理制度的行為，依照規定追究責任。

第二十九條 合規監督機制

鼓勵經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規舉報處理和反饋機制，積極響應員工、客戶(hù)及第三方的反壟斷合規投訴和舉報，并組織開(kāi)展核查。對舉報人身份和舉報事項嚴格保密，確保舉報人不因舉報行為受到不利影響。

經(jīng)營(yíng)者各部門(mén)、分支機構及關(guān)鍵員工可以在反壟斷合規管理牽頭部門(mén)的組織或者協(xié)助下，定期或者不定期開(kāi)展合規自查，也可以獨立組織或者聘請第三方機構開(kāi)展專(zhuān)項合規檢查。鼓勵經(jīng)營(yíng)者加強對下屬機構反壟斷合規管理的監督檢查。

參考示例21：企業(yè)甲建立了反壟斷合規管理定期自查機制。合規管理牽頭部門(mén)在某次合規自查中，通過(guò)某份行業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )議紀要發(fā)現參加會(huì )議的部分企業(yè)可能交換了定價(jià)意向等敏感信息。企業(yè)甲立即發(fā)起了內部反壟斷合規檢查，了解本企業(yè)參會(huì )人員是否嚴格落實(shí)了合規注意事項、事前合規審查是否存在遺漏等。同時(shí)，聘請第三方機構對風(fēng)險事項出具了法律分析意見(jiàn)，并立刻草擬了一份不參與任何違反《反壟斷法》行為的合規聲明。經(jīng)調查，企業(yè)甲確認相關(guān)敏感信息交換未出現在會(huì )前議程中，而是由會(huì )上其他企業(yè)臨時(shí)提出，且企業(yè)甲參會(huì )人員未參與討論。因此，企業(yè)甲及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)送了合規聲明，并在內部傳達會(huì )議紀要前刪除了其他競爭對手敏感信息，防范反壟斷合規風(fēng)險。

第三十條 合規管理評估與改進(jìn)

鼓勵經(jīng)營(yíng)者定期對反壟斷合規管理有效性開(kāi)展評估，發(fā)現和糾正合規管理中存在的問(wèn)題，持續改進(jìn)和完善反壟斷合規管理。出現重大反壟斷合規風(fēng)險或者違規問(wèn)題的，經(jīng)營(yíng)者需及時(shí)開(kāi)展反壟斷合規管理有效性專(zhuān)項評估。

經(jīng)營(yíng)者可以對商業(yè)伙伴反壟斷合規情況開(kāi)展評估，或者與商業(yè)伙伴簽署反壟斷承諾條款，共同遵守反壟斷合規要求，共建公平競爭市場(chǎng)環(huán)境。

參考示例22：大型企業(yè)甲業(yè)務(wù)范圍廣、商業(yè)模式復雜且外部市場(chǎng)環(huán)境變化較快，需要根據行業(yè)變化和監管動(dòng)態(tài)持續改進(jìn)反壟斷合規管理制度。因此，企業(yè)甲確定了兩類(lèi)合規管理評估機制：一是當內外環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化時(shí)，僅評估合規管理運行和執行情況；二是當內外環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，全面評估合規管理制度的適應性、合規管理運行和執行的有效性等情況。

第三十一條 信息化建設

鼓勵經(jīng)營(yíng)者加強合規管理信息化建設，將合規要求和風(fēng)險防控機制嵌入業(yè)務(wù)流程，強化對經(jīng)營(yíng)管理行為合規情況的過(guò)程管控和運行分析。

第五章 合規激勵

第三十二條 加強合規激勵

為鼓勵經(jīng)營(yíng)者積極培育和倡導公平競爭文化、建立健全反壟斷合規管理制度，反壟斷執法機構在對違反《反壟斷法》的行為進(jìn)行調查和處理時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規管理制度的建設實(shí)施情況。

第三十三條 調查前合規激勵

經(jīng)營(yíng)者在反壟斷執法機構調查前已經(jīng)終止涉嫌壟斷行為，相關(guān)行為輕微且沒(méi)有造成競爭損害的，執法機構可以將經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規管理制度建設實(shí)施情況作為認定經(jīng)營(yíng)者是否及時(shí)改正的考量因素，依據《行政處罰法》第三十三條的規定酌情不予行政處罰。

第三十四條 承諾制度中的合規激勵

經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執法機構認可的期限內采取具體措施消除涉嫌壟斷行為后果的，反壟斷執法機構可以將其反壟斷合規管理制度建設實(shí)施情況作為是否作出中止調查決定的考量因素，并在決定是否終止調查時(shí)對反壟斷合規管理情況進(jìn)行評估。

經(jīng)營(yíng)者申請中止調查或者終止調查的具體適用標準和程序，可以參考《禁止壟斷協(xié)議規定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規定》和《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》等規定。

第三十五條 寬大制度中的合規激勵

經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執法機構報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據的，如果能夠證明經(jīng)營(yíng)者積極建立或者完善反壟斷合規管理制度并有效實(shí)施，且對于減輕或者消除違法行為后果起到重要作用的，反壟斷執法機構可以在寬大減免范圍內對經(jīng)營(yíng)者適用較大減免幅度。

經(jīng)營(yíng)者申請寬大的具體適用標準和程序，可以參考《禁止壟斷協(xié)議規定》和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》等規定。

第三十六條 罰款幅度裁量區間中的合規激勵

經(jīng)營(yíng)者在反壟斷執法機構作出行政處罰決定前，積極建立或者完善反壟斷合規管理制度并有效實(shí)施，對于減輕或者消除違法行為后果起到重要作用的，反壟斷執法機構可以依據《反壟斷法》第五十九條和《行政處罰法》第三十二條的規定，酌情從輕或者減輕行政處罰。

第三十七條 實(shí)質(zhì)性審查

經(jīng)營(yíng)者可以依據本指南規定，向反壟斷執法機構申請合規激勵。

經(jīng)營(yíng)者申請合規激勵的，反壟斷執法機構要從完善性、真實(shí)性和有效性等方面，對其反壟斷合規管理制度的建設實(shí)施情況進(jìn)行審查：

（一）經(jīng)營(yíng)者是否建立了體系化的管理制度、健全的合規管理機構和相稱(chēng)的合規風(fēng)險管理機制；

（二）經(jīng)營(yíng)者是否嚴格執行了合規管理制度、是否真實(shí)履行了反壟斷合規承諾；

（三）經(jīng)營(yíng)者是否采取了有效的合規監督和保障措施；

（四）其他需要審查的因素。

反壟斷執法機構對經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規管理制度的建設實(shí)施情況進(jìn)行審查時(shí)，可以設置必要的考察期。

第三十八條 不予合規激勵的情形

存在下列情形之一的，反壟斷執法機構不給予經(jīng)營(yíng)者合規激勵：

（一）經(jīng)營(yíng)者未通過(guò)合規實(shí)質(zhì)性審查的；

（二）作出合規實(shí)質(zhì)性審查決定所依據的事實(shí)發(fā)生重大變化的；

（三）經(jīng)營(yíng)者在合規考察期間提供的信息不完整或者不真實(shí)的；

（四）經(jīng)營(yíng)者多次從事違反《反壟斷法》的行為；

（五）反壟斷執法機構認定的其他情形。

第六章 附則

第三十九條 指南的效力

本指南僅對經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規作出一般性指引，不具有強制性。法律法規規章對反壟斷合規另有專(zhuān)門(mén)規定的，從其規定。

第四十條 參考制定

行業(yè)協(xié)會(huì )可參考本指南，組織制定本行業(yè)反壟斷合規管理參考規則，引導本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競爭、合規經(jīng)營(yíng)，維護市場(chǎng)競爭秩序。

第四十一條 指南的解釋

本指南由國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )辦公室解釋?zhuān)园l(fā)布之日起實(shí)施。